证券简称：东北证券 证券代码：000686
债券简称：25 东北 D1 债券代码：524096.SZ
债券简称：25 东北 D2 债券代码：524133.SZ
长城证券股份有限公司
对于东北证券股份有限公司2025年面向专
业投资者公建树行短期公司债券临时受托
处置事务解说
债券受托处置东说念主
（深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层）
签署时辰：2025 年 2 月
声明
本解说依据《公司债券刊行与交往处置办法》、《公司债券受托处置东说念主执业
行径准则》、《东北证券股份有限公司 2025 年面向专科投资者公建树行短期公
司债券（第一期）召募讲明书》、《东北证券股份有限公司 2025 年面向专科投
资者公建树行短期公司债券（第二期）召募讲明书》、《东北证券股份有限公司
（以下简称“《受
托处置左券》”）等谈论章程以及东北证券股份有限公司（以下简称“东北证券”、
“刊行东说念主”或“公司”）出具的谈论讲明文献以及提供的谈论尊府等，由本期公司债
券受托处置东说念主长城证券股份有限公司（以下简称“长城证券”）编制。
本解说不组成对投资者进行或不进行某项行径的推选意见，投资者搪塞谈论
事宜作念出落寞判断，而不应将本解说中的任何实质据以看成长城证券所作的首肯
或声明。
下一步，长城证券将按照谈论章程密切暄和刊行东说念主对本期债券的本息偿付情
况以相等他对债券捏有东说念主利益有紧要影响的事项，并将严格按照《公司债券刊行
与交往处置办法》、《公司债券受托处置东说念主执业行径准则》、《召募讲明书》及
《受托处置左券》的章程和商定实行债券受托处置东说念主做事。
一、本次公司债券的基本情况
“25 东北 D1”基本情况
期公司债券（第一期）。
息，不计复利。
上一计息时刻的债券利息。
或休息日，则顺延至自后的第 1 个交曩昔，顺延时刻付息款项不另计利息）。
息日，则顺延至自后的第 1 个交曩昔，顺延时刻兑付款项不另计利息）。
的《东北证券股份有限公司 2025 年面向专科投资者公建树行短期公司债券（第
一期）信用评级解说》（相连〔2024〕11742 号），公司的主体信用等第为 AAA，
本期公司债券信用等第为 A-1，评级瞻望为适当。相连资信将在本期债项信用评
级有用期内捏续进行追踪评级，追踪评级包括依期追踪评级和不依期追踪评级。
“25 东北 D2”基本情况
期公司债券（第二期）。
息，不计复利。
个交曩昔，在债权登记日当日收市后登记在册的本期债券捏有东说念主，均有权获
得上一计息时刻的债券利息。
或休息日，则顺延至自后的第 1 个交曩昔，顺延时刻付息款项不另计利息）。
息日，则顺延至自后的第 1 个交曩昔，顺延时刻兑付款项不另计利息）。
的《东北证券股份有限公司 2025 年面向专科投资者公建树行短期公司债券
（第二期）信用评级解说》（相连〔2025〕822 号），公司的主体信用等第
为 AAA，本期公司债券信用等第为 A-1，评级瞻望为适当。相连资信将在本
期债项信用评级有用期内捏续进行追踪评级，追踪评级包括依期追踪评级和
不依期追踪评级。
二、本期公司债券的紧要事项
本期紧要事项：刊行东说念主透露《东北证券股份有限公司对于控股子公司之下属
孙公司收到中国证券监督处置委员会的公告》
下属孙公司收到中国证券监督处置委员会的公告》，主要实质
如下：
“一、基本情况
东北证券股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）折柳于 2021 年 12 月
海期货”）解说，渤海期货的全资孙公司渤海融幸（上海）商贸有限公司（以下
简称“渤海融幸”）因涉嫌主管期货合约，先后收到中国证券监督处置委员会（以
下简称“中国证监会”）出具的《立案示知书》（证监立案字 0062021047 号）和
（处罚字2024130 号）。具体实质详见公司折柳于 2021
《行政处罚事前示知书》
年 12 月 30 日、2024 年 10 月 11 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）透露的
《东北证券股份有限公司对于控股子公司之下属孙公司收到中国证监会立案告
知书的公告》（2021-054）和《东北证券股份有限公司对于控股子公司之下属孙
公司收到中国证券监督处置委员会的公告》（2024-027）。
《行政处罚决定书》（20259 号），主要实质如下：
依据《期货交往处置条例》的谈论章程，中国证监会对渤海融幸主管焦炭
案拜访，现已拜访、办理斥逐。经查明，渤海融幸及谈论东说念主员存在以下犯警事实：
避捏仓收尾，形成捏仓上风，影响焦炭 2101 合约、焦煤 2101 合约交往价钱，期
间犯警所得共计 10,197,566.6 元；渤海融幸、肖佳华通过商定交往容貌主管焦煤
杨会兵是渤海融幸案涉主管焦炭 2101 合约、焦煤 2101 合约行直接接负责的
主管东说念主员；王烨是渤海融幸案涉主管焦炭 2101 合约、焦煤 2101 合约行径的其他
直接遭殃东说念主员。
轮廓上述犯警事实，中国证监会依据谈论章程决定对渤海融幸（上海）商贸
有限公司责令改正，整个充公犯警所得 10,197,566.6 元，并处以 10,197,566.6 元
的罚金；对杨会兵赐与告诫，整个处以 20 万元的罚金；对王烨赐与告诫，整个
处以 10 万元的罚金；对肖佳华责令改正，并处以 20 万元的罚金。
二、对公司的影响及风险教唆
（一）本次行政处罚对象系公司控股子公司之下属孙公司及谈论东说念主员，不涉
及本公司，公司未波及《深圳证券交往所股票上市王法（2024 年调动）》第 9.5.1
条、9.5.2 条、9.5.3 条章程的紧要犯警强制退市情形。
（二）现在公司及子公司看法情况平常，本次行政处罚事项不会对公司及子
公司的看法行动、财务景色及偿债智商形成紧要不利影响，不会形成公司紧要内
控舛错。
（三）收到上述行政处罚后，渤海期货已督促渤海融幸按期交纳罚金，讲求
吸取讲授，严格按照法律规章格式开展业务；公司也将捏续加强对各层级子公司
的管控，幸免肖似事件发生。
（四）公司指定信息透露媒体及网站为《中国证券报》《证券时报》《上海
证 券报》《证券日报》和深圳证券交往所网站（www.szse.cn）及巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn），公司发布的信息均以上述媒体及网站刊登或发布的公
告 为准，敬请浩大投资者感性投资，介怀投资风险。
特此公告。”
三、债券受托处置东说念主履职情况
长城证券看成 “25 东北 D1”、 “25 东北 D2”的债券受托处置东说念主，为充分
保险债券投资东说念主的利益，实行债券受托处置东说念主做事，长城证券在得回谈论尊府后，
看成受托处置东说念主，凭证《公司债券受托处置东说念主执业行径准则》的谈论章程出具本
临时受托处置解说。
长城证券后续将密切暄和上市公司对本期债券的本息偿付情况以相等他对
债券捏有东说念主利益有紧要影响的事项，并将严格按照《公司债券受托处置东说念主执业行
为准则》、《召募讲明书》及《受托处置左券》等章程和商定实行债券受托处置
东说念主做事。
四、投资风险教唆
长城证券提请投资者暄和刊行东说念主上述紧要事项，介怀投资风险，并作念出落寞
判断。
五、受托处置东说念主的谈论容貌
谈论受托处置东说念主的具体履职情况，请研讨受托处置东说念主的指定谈论东说念主：
谈论东说念主：张维、丁锦印
谈论电话：0755-23930448
（以下无正文）
